Това разследване е резултат от разкрития, направени от бивш служител на Block, който е представил досие от 100 страници. Според информацията в документите се описват подробно предполагаемите пропуски в спазването на изискванията в Square и Cash App, които са неразделна част от дейността на компанията.
Според информацията, предоставена на прокурорите от Южния окръг на Ню Йорк, документите осветляват това, което бившият служител възприема като непълноценни практики за събиране на клиентски данни.
Те сочат, че Block е улеснил многобройни транзакции, включващи държави, подлежащи на икономически санкции от страна на САЩ, като Куба, Иран, Русия и Венецуела. Освен това подателят на сигнала твърди, че Block е обработвал крипто транзакции за субекти, свързани с терористични организации.
Лицето, което стои зад разкритията, претендира също така, че инфраструктурата за съответствие на Block е фундаментално погрешна, като част от лицата нямат необходимата квалификация за надзор на регулирана програма за съответствие. Тези твърдения предизвикаха сериозен интерес.
Едуард Зидъл, бивш адвокат на Комисията по ценни книжа и борси, който представлява информатора, предполага, че ръководството и управителният съвет на Block са знаели за тези проблеми със спазването на законодателството през последните години. Бившият служител посочи, че от горе до долу има пропуски в отдела, като той се ръководи от лица, които не са подготвени за управление на регулирана програма за нормативно съответствие.
В отговор на тези твърдения говорител на Block припомни ангажимента на компанията да поддържа стабилна програма за съответствие. Те подчертаха стремежа да адаптират практиките си за спазване на законодателството, за да намалят нововъзникващите заплахи и да се адаптират към променящите се регулаторни пейзажи.
